交易所要求说明的事项非常具体
2020-06-24 20:24
来源:未知
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从*st凯迪9月19日的公告可知,对于湖北证监局的“行政监管措施决定”,*st凯迪是不服的。8月30日证监局就发出《关于对公司采取责令改正措施的事先告知书》后,9月5日,*st凯迪回复了“事先告知书申诉函”,进行了陈述和申辩,但是监管部门并未予以采纳,而是正式出具《对公司采取责令改正措施的决定》,要求*st凯迪立即做出改正,采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金,并于9月30日前向证监局提交书面整改报告。耐人寻味的是,公告末尾,*st凯迪表示,将视情况决定是否向证监会提出行政复议和向法院提起诉讼的权利。证监局指出,公司可以行政复议或提起诉讼,但是复议与诉讼期间,监督管理措施不停止执行。

*st凯迪年报披露后,深交所就发出年报问询函,问询函直指关联方占款情况:要求公司说明募集资金管理及使用、向关联方付款及其它大额支出相关的内部控制制度,截至报告期末及年报问询函复函日违规使用募集资金、关联方占款的具体金额及具体的资金流向,募集资金使用、向关联方付款及其它大额支出的决策机制及具体审批人等问题。并且交易所还要求,请持续督导机构核查并发表明确意见。

记者从接近监管部门人士获悉,出具警示函、下达行政监管措施都是日常监管的一部分,至于证监会对*st凯迪的立案,稽查部门正在进行深入调查。

但是,对于包含以上内容的年报问询函,*st凯迪已经9次公告延期回复,称“公司对年报问询函的回复延期至9月28日前”。

今年6月份,据湖北证监局行政监管措施决定书称,公司存在大股东及其关联方非经营性资金占用情形,以及大股东阳光凯迪董事长陈义龙未在上市公司担任职务,但存在公司重要决策由其控制的情形,证监局决定对*st凯迪采取出具警示函的行政监管措施,并将上述违规行为记入诚信档案。

陈义龙对《证券日报》记者表示:“集团没有别的投资。无论是经营性资金还是非经营性资金都是上市公司占用集团的。”

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上述公告发布后,陈义龙于今年8月份回归上市公司,并一方面推出上市公司“瘦身自救”方案;另一方面公开否认大股东占款问题。

证券界维权律师刘陆峰对《证券日报》记者表示:“陈义龙身兼大股东和上市公司的董事长,在上市公司和大股东的债权债务关系中存在利益冲突,他不按规定自行回避,公开发表不当言论,称上市公司反欠大股东款项,误导了投资者,其行为监管机构应予处罚。”

对此,刘陆峰认为:“*st凯迪是真的要申请复议或者行政诉讼还是拖延时间,有待观察。”

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对此,陈义龙表示:“回复问询函时间还会推迟。”刘陆峰认为,深交所的问询函指向的问题,不是简单的违规,交易所要求说明的事项非常具体,所以公司才会拖延。(赵谦德)

让人觉得自相矛盾的是,陈义龙作为*st凯迪的董事长,在2018年半年报上签了字,对半年报所披露的事项进行了确认。其中包括最新的“关联债权债务往来”的数据,在应收关联方债里显示,“应收关联方债权”表中,大股东及其关联方共涉及占用上市公司*st凯迪资金的期末余额为35.19亿元;在“应付关联方债务”表中,*st凯迪欠大股东及其关联方三项资金,涉及金额仅为3069.5万元。对此,陈义龙表示:“基数在那里,不能推翻,为保持连续性不得不签,那都是2017年没了结的问题。”

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